НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

План – графік перевірок суб`єктів первинного фінансового моніторингу

Відповідно до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 27.07.2010 № 1154 підставою для проведення Комісією планової виїзної перевірки суб’єкта первинного фінансового моніторингу на дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму є включення його до плану-графіка проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу на відповідний квартал.

План-графік затверджується наказом Голови Комісії або особою, яка виконує його обов’язки, та оприлюднюється на офіційному веб-сайті Комісії.


← Назад
  • Документи

  • План-графік проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у ІI кварталі 2017 року (1.279554Mb)
Вхід


Зареєструватися

Найближчі події

  • 16 червня 2017 Голова НКЦПФР візьме участь у IV Міжнародному форумі корпоративних секретарів
    Детальніше →
  • 9-10 червня фахівці НЦКПФР візьмуть участь у конференції УАІБ «Професійне управління активами»
    Детальніше →
  • 8 червня Тимур Хромаєв візьме участь у Міжнародній конференції «Внутрішній контроль, питання боротьби з корупцією та шахрайством
    Детальніше →
 →